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關(guān)于修訂《鄭州商品交易所指定商品交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法》的公告

發(fā)布時(shí)間:2020-12-30 19:55:43 搜索


2020111號(hào)

 

經(jīng)鄭州商品交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鄭商所)第七屆理事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò),并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),鄭商所對(duì)《鄭州商品交易所指定商品交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法》進(jìn)行了修訂,現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起施行。

特此公告。

 

附件:1.鄭州商品交易所指定商品交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法

2.《鄭州商品交易所指定商品交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法》修訂條款對(duì)照表

 

鄭州商品交易所

2020年12月30日

 

 


附件1

鄭州商品交易所指定商品交割倉(cāng)庫(kù)管理
辦法

2020年10月21日鄭州商品交易所第七屆理事會(huì)第七次會(huì)議修訂,自發(fā)布之日起施行)

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)鄭州商品交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)指定商品交割倉(cāng)庫(kù)的管理,規(guī)范實(shí)物交割行為,保證交割正常進(jìn)行,根據(jù)《鄭州商品交易所交易規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易規(guī)則)等有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

第二條 指定商品交割倉(cāng)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交割倉(cāng)庫(kù)),是指經(jīng)交易所指定的,為商品期貨合約履行實(shí)物交割提供倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)的經(jīng)營(yíng)組織。

本辦法所稱(chēng)交割倉(cāng)庫(kù)不包括交易所指定商品交割廠庫(kù),交易所對(duì)指定商品交割廠庫(kù)的管理遵照《鄭州商品交易所指定商品交割廠庫(kù)管理辦法》執(zhí)行。

第三條 交易所依據(jù)本辦法與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū),交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)應(yīng)當(dāng)約定交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行管理,交割倉(cāng)庫(kù)及其有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章 申請(qǐng)和審批

第四條 申請(qǐng)成為交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

(一)依法持有企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人登記證書(shū),營(yíng)業(yè)范圍應(yīng)當(dāng)載明“倉(cāng)儲(chǔ)”或“儲(chǔ)運(yùn)”等業(yè)務(wù);

(二)凈資產(chǎn)、注冊(cè)資本及注冊(cè)資本實(shí)繳金額應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所要求的數(shù)額;

(三)財(cái)務(wù)狀況良好,具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力;

(四)具有良好的商業(yè)信譽(yù),完善的倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)章制度,近期未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、嚴(yán)重失信行為、重大安全事故、被取消交割倉(cāng)庫(kù)資格的記錄;

(五)承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交割細(xì)則)、《鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法)等規(guī)定;

(六)倉(cāng)庫(kù)主要管理人員應(yīng)具有相應(yīng)交割商品的倉(cāng)儲(chǔ)管理經(jīng)驗(yàn);

(七)有儲(chǔ)存相應(yīng)交割商品的條件,庫(kù)容有一定規(guī)模,倉(cāng)儲(chǔ)、計(jì)量設(shè)備、設(shè)施完好、齊全,符合規(guī)定要求;

(八)有嚴(yán)格、完善的交割商品出入庫(kù)、儲(chǔ)存、管理、檢化驗(yàn)等制度;

(九)交通便利,具有較強(qiáng)的中轉(zhuǎn)、進(jìn)出裝卸能力;

(十)申請(qǐng)期貨保稅交割業(yè)務(wù)的,其開(kāi)展期貨保稅交割業(yè)務(wù)及所涉及的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn);

(十一)滿(mǎn)足交易所規(guī)定的視頻監(jiān)控、倉(cāng)儲(chǔ)管理等相關(guān)系統(tǒng)及其它設(shè)施和設(shè)備要求;

(十二)具備符合交割商品倉(cāng)儲(chǔ)保管要求的消防設(shè)備、設(shè)施和人員等;

(十三)交易所規(guī)定的其他條件。

第五條 申請(qǐng)成為交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)提交下列材料:

(一)申請(qǐng)書(shū);

(二)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書(shū);

(三)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相關(guān)部門(mén)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料;經(jīng)營(yíng)期不滿(mǎn)兩年的,提交經(jīng)交易所認(rèn)可的自成立之日起的審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料;

(四)申請(qǐng)單位上級(jí)主管部門(mén)或章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)出具的同意申請(qǐng)交割倉(cāng)庫(kù)的批準(zhǔn)文件;

(五)交易所要求的擔(dān)保文件;

(六)倉(cāng)庫(kù)土地使用證、房屋所有權(quán)證等不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬證明文件及相關(guān)文件;租賃場(chǎng)房經(jīng)營(yíng)的,申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)提供與場(chǎng)房所有者之間簽訂的租賃合同等文件;

(七)倉(cāng)庫(kù)管理制度及簡(jiǎn)介;

(八)經(jīng)當(dāng)?shù)叵啦块T(mén)等國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)驗(yàn)收簽發(fā)的消防安全達(dá)標(biāo)驗(yàn)收證明等;

(九)視頻監(jiān)控、倉(cāng)儲(chǔ)管理等信息系統(tǒng)建設(shè)情況;

(十)交易所要求的其他材料。

第六條 交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的審批程序:

(一)根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審;

(二)根據(jù)初審結(jié)果對(duì)申請(qǐng)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估;

(三)根據(jù)調(diào)查和評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選用,簽訂交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)。

第七條 經(jīng)交易所審批,取得交割倉(cāng)庫(kù)資格的申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng):

(一)將申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)所需印章報(bào)交易所備案;

(二)確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù),建立交割業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu),指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)期貨交割商品的管理,辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù),并將授權(quán)書(shū)及授權(quán)人簽字報(bào)交易所備案;

(三)繳納交割擔(dān)保金;

(四)根據(jù)本辦法,制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則等,并報(bào)交易所備案;

(五)安排期貨交割業(yè)務(wù)管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn);

(六)交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第八條 交割倉(cāng)庫(kù)放棄交割倉(cāng)庫(kù)資格,應(yīng)當(dāng)向交易所遞交放棄交割倉(cāng)庫(kù)資格申請(qǐng)書(shū),并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展或者風(fēng)險(xiǎn)防控需要,交易所有權(quán)暫停交割倉(cāng)庫(kù)全部或者部分交割業(yè)務(wù),或者取消交割倉(cāng)庫(kù)資格。

第九條 交割倉(cāng)庫(kù)被取消資格的,應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng):

(一)將交割商品全部出庫(kù),或者全部轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨,或者按交易所認(rèn)可的其他方式處理完畢;

(二)結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù);

(三)按交易所規(guī)定申請(qǐng)清退交割擔(dān)保金。

第十條 交割倉(cāng)庫(kù)資格的確認(rèn)、取消或同意放棄資格,交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)通告會(huì)員及交割倉(cāng)庫(kù)。

第三章 權(quán)利和義務(wù)

第十一條 交割倉(cāng)庫(kù)的權(quán)利:

(一)按交易所規(guī)定享有向交易所申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)權(quán);

(二)按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用;

(三)對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán);

(四)經(jīng)交易所核準(zhǔn),可以租用庫(kù)房或場(chǎng)地,存儲(chǔ)交割商品;

(五)交易所交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法和交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)等規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條 交割倉(cāng)庫(kù)的義務(wù):

(一)遵守交易所交割細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定,接受交易所的監(jiān)管,及時(shí)向交易所提供有關(guān)情況;

(二)按規(guī)定保管好交割商品,確保安全;

(三)應(yīng)當(dāng)對(duì)庫(kù)存交割商品全額投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)一切險(xiǎn)等相關(guān)險(xiǎn)種或按照交易所要求進(jìn)行投保;

(四)根據(jù)交易所要求及時(shí)完成商品視頻監(jiān)控、消防安全等設(shè)施和設(shè)備的改造和升級(jí);

(五)根據(jù)交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,辦理期貨交割商品的驗(yàn)收入庫(kù),建立電子臺(tái)賬等相關(guān)系統(tǒng);

(六)按標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單要求及交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則提供交割商品,協(xié)助貨主安排出庫(kù);

(七)保守與商品交割有關(guān)的商業(yè)秘密;

(八)參加交易所組織的年審;

(九)繳納交割擔(dān)保金;

(十)配合指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)取樣及現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)等工作;

(十一)變更單位名稱(chēng)、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、注冊(cè)資本、注冊(cè)資本實(shí)繳金額、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)地、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等,出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟、仲裁、糾紛等問(wèn)題,或者發(fā)生交割倉(cāng)庫(kù)土地或房產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng),及時(shí)向交易所通報(bào);

(十二)交易所交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法和交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)等規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 日常業(yè)務(wù)

第十三條 交割倉(cāng)庫(kù)的日常業(yè)務(wù)分為三個(gè)階段:商品入庫(kù)、商品保管和商品出庫(kù)。

第十四條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)保證用于期貨交割的商品優(yōu)先辦理入庫(kù)、出庫(kù)。

第十五條 交割商品的存放應(yīng)符合國(guó)家或品種所屬行業(yè)及交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求。

第十六條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)交割商品實(shí)行標(biāo)識(shí)管理,標(biāo)識(shí)應(yīng)符合交易所規(guī)定。

第十七條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)按交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗(yàn)結(jié)果。商品驗(yàn)收合格、入庫(kù)完畢應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)交易所倉(cāng)庫(kù)管理系統(tǒng)錄入相關(guān)數(shù)據(jù)。

第十八條 對(duì)未持有《提貨通知單》的客戶(hù),交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)拒絕其進(jìn)入庫(kù)內(nèi)查看儲(chǔ)存的交割商品。

第十九條 交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)交割商品的存儲(chǔ)或堆碼方式、方法等應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求。

第二十條 存放交割商品的設(shè)施應(yīng)符合規(guī)定的條件,保持庫(kù)區(qū)、庫(kù)內(nèi)清潔衛(wèi)生。

第二十一條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)按照交割商品的存放和養(yǎng)護(hù)要求,以及交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)的約定做好交割商品的管理,切實(shí)保證交割商品質(zhì)量和商品安全,并做好儲(chǔ)存記錄。

第二十二條 未經(jīng)交易所同意,交割倉(cāng)庫(kù)不得移動(dòng)交割商品存放倉(cāng)位或垛位;擅自移動(dòng)的,交易所有權(quán)追究其違規(guī)責(zé)任;擅自移動(dòng)造成損失的,交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。

第二十三條 貨物出庫(kù)時(shí),交割倉(cāng)庫(kù)要及時(shí)、認(rèn)真辦理出庫(kù)手續(xù),做好復(fù)核工作:

(一)驗(yàn)證提貨密碼、提貨人身份證件、委托書(shū)等信息是否正確、有效;

(二)核對(duì)《提貨通知單》與之相對(duì)應(yīng)的貨物是否完全相符等內(nèi)容。

交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)積極配合貨主發(fā)運(yùn)商品,無(wú)正當(dāng)理由不得延遲發(fā)貨。

交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)交易所要求的系統(tǒng)或渠道報(bào)送商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、倉(cāng)號(hào)、貨位的變動(dòng)情況及發(fā)運(yùn)方向等。

第五章 監(jiān)督管理

第二十四條 交易所有權(quán)組織對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)行檢查、自查、互查,可以委托會(huì)員或交易所指定的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行檢查,并組織對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的年審:

(一)交割倉(cāng)庫(kù)檢查,是指交易所可以隨時(shí)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)或全面檢查,查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等,詢(xún)問(wèn)與被檢查事項(xiàng)相關(guān)的人員,以檢查交割倉(cāng)庫(kù)在日常工作中對(duì)交易所各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況;

(二)交割倉(cāng)庫(kù)自查,是指各交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)交易所工作要求,組織對(duì)倉(cāng)庫(kù)自身情況的檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)送交易所;

(三)交割倉(cāng)庫(kù)互查,是指交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)交易所工作要求,對(duì)其他交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)送交易所;

(四)會(huì)員或第三方機(jī)構(gòu)檢查,是指經(jīng)交易所指定的會(huì)員或第三方機(jī)構(gòu),根據(jù)交易所工作要求,對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)送交易所;

(五)交割倉(cāng)庫(kù)年審,是指交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定,指定會(huì)計(jì)師事務(wù)所或其它機(jī)構(gòu)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行審核。

在上述檢查過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)交割倉(cāng)庫(kù)有違規(guī)、未履行相關(guān)義務(wù)等行為,或者年審結(jié)果不符合交割倉(cāng)庫(kù)要求的,交易所可采取限期整改、調(diào)減交割庫(kù)容、暫停全部或部分交割業(yè)務(wù)、取消交割倉(cāng)庫(kù)資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)。

交割倉(cāng)庫(kù)、會(huì)員、第三方機(jī)構(gòu)對(duì)在交割倉(cāng)庫(kù)檢查、互查過(guò)程中知悉的被檢查對(duì)象尚未正式對(duì)外公開(kāi)的一切相關(guān)文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等負(fù)有保密義務(wù);違反前述義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第二十五條 禁止交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)施下列行為:

(一)不按交易所要求對(duì)交割商品進(jìn)行管理的;

(二)擅自移動(dòng)或處理交割商品的;

(三)與會(huì)員或客戶(hù)聯(lián)手,以虛占庫(kù)容等方式影響或企圖影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的;

(四)在未完成入庫(kù)、未取得檢驗(yàn)結(jié)果或未完成規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目情況下,申請(qǐng)注冊(cè)倉(cāng)單的;

(五)交割中濫收費(fèi)的;

(六)蓄意刁難客戶(hù),不配合交割商品的出入庫(kù)的;

(七)拒絕、阻撓交易所依法、依規(guī)監(jiān)督檢查的;

(八)弄虛作假,影響期貨交割業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的;

(九)違反交易所規(guī)定的其他行為。

第二十六條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割倉(cāng)庫(kù)履行相關(guān)義務(wù)的保證。經(jīng)交易所認(rèn)定交割倉(cāng)庫(kù)履行了本辦法規(guī)定的義務(wù)的,交易所將交割擔(dān)保金利息返還給交割倉(cāng)庫(kù),利息按中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率每年計(jì)息一次。

因交割倉(cāng)庫(kù)的原因致使標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人不能及時(shí)行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單權(quán)利的,交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償不足的部分由交易所首先用其所繳納的交割擔(dān)保金賠償;交割擔(dān)保金不足以賠償?shù)模山灰姿从嘘P(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償;補(bǔ)充賠償后,交易所有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償。

交割擔(dān)保金的具體數(shù)額在交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)中進(jìn)行明確約定。

第六章 附則

第二十七條 違反本辦法規(guī)定的,交易所按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第二十八條 本辦法解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。

第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

 


附件2

《鄭州商品交易所指定商品交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法》修訂條款對(duì)照表

(加粗加下劃線為新增內(nèi)容,加粗加刪除線為刪除內(nèi)容)

序號(hào)

現(xiàn)行條文

修訂草案條文

修訂理由及備注

第一章 總則

1

第一條 為加強(qiáng)鄭州商品交易所……

第一條 為加強(qiáng)鄭州商品交易所……

規(guī)范性調(diào)整。

2

第一條 ……根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和《鄭州商品交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

第一條 ……根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和《鄭州商品交易所交易規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易規(guī)則)等有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

規(guī)范性調(diào)整。民法典將于2021年1月1日起實(shí)施,合同法屆時(shí)將被廢止;雖然鄭商所與交割倉(cāng)庫(kù)之間主要是合同法律關(guān)系,但合同法不是本辦法制定的直接依據(jù)。

3

第二條 指定商品交割倉(cāng)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交割倉(cāng)庫(kù))是指經(jīng)交易所指定的……

第二條 指定商品交割倉(cāng)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交割倉(cāng)庫(kù)),是指經(jīng)交易所指定的……

規(guī)范性調(diào)整。

4


第二條……

本辦法所稱(chēng)交割倉(cāng)庫(kù)不包括交易所指定商品交割廠庫(kù),交易所對(duì)指定商品交割廠庫(kù)的管理遵照《鄭州商品交易所指定商品交割廠庫(kù)管理辦法》執(zhí)行。

規(guī)范性調(diào)整。明確本辦法的適用范圍,區(qū)分交割倉(cāng)庫(kù)和交割廠庫(kù)管理制度。

5

第三條 交易所依據(jù)本辦法對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行管理,交割倉(cāng)庫(kù)及其有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第三條 交易所依據(jù)本辦法與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū),交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)應(yīng)當(dāng)約定交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行管理,交割倉(cāng)庫(kù)及其有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

規(guī)范性調(diào)整。交易所與交割倉(cāng)庫(kù)之間主要存在合同法律關(guān)系,調(diào)整相關(guān)表述,有助于明確交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行管理的法律基礎(chǔ)。

第二章 申請(qǐng)與審批

6

第四條 申請(qǐng)交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

第四條 申請(qǐng)成為交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

規(guī)范性調(diào)整。

7

第四條(一):工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)載明“倉(cāng)儲(chǔ)”或“儲(chǔ)運(yùn)”業(yè)務(wù);

 

第四條(一)工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)載明“倉(cāng)儲(chǔ)”或“儲(chǔ)運(yùn)”業(yè)務(wù);依法持有企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人登記證書(shū),營(yíng)業(yè)范圍應(yīng)當(dāng)載明“倉(cāng)儲(chǔ)”或“儲(chǔ)運(yùn)”等業(yè)務(wù);

2018年國(guó)家機(jī)構(gòu)改革和職權(quán)調(diào)整,工商行政管理部門(mén)更名為市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)。實(shí)踐中,一些交割倉(cāng)庫(kù)登記為事業(yè)單位法人。

8

第四條(二):凈資產(chǎn)和注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所要求的數(shù)額;

第四條(二)凈資產(chǎn)注冊(cè)資本及注冊(cè)資本實(shí)繳金額應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所要求的數(shù)額;

為更好地反映交割倉(cāng)庫(kù)申請(qǐng)企業(yè)實(shí)際資產(chǎn)水平,將原來(lái)對(duì)注冊(cè)資本的要求改為對(duì)注冊(cè)資本及注冊(cè)資本實(shí)繳金額的要求。

9

第四條(四)具有良好的商業(yè)信譽(yù),完善的倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)章制度,未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法行為記錄和被取消交割倉(cāng)庫(kù)資格的記錄;

第四條(四)具有良好的商業(yè)信譽(yù),完善的倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)章制度,近期未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、嚴(yán)重失信行為、重大安全事故、被取消交割倉(cāng)庫(kù)資格的記錄;

將企業(yè)有無(wú)嚴(yán)重失信行為和重大安全事故記錄作為申請(qǐng)條件,促進(jìn)企業(yè)提升依法合規(guī)、安全經(jīng)營(yíng)的工作意識(shí)。

10

第四條(五)承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等規(guī)定;

(五)承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等規(guī)定《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交割細(xì)則)、《鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法)等規(guī)定

規(guī)范性調(diào)整。

11

第四條(七)有儲(chǔ)存相應(yīng)交割商品的條件,庫(kù)容有一定規(guī)模,設(shè)備完好、計(jì)量符合規(guī)定要求;

第四條(七)有儲(chǔ)存相應(yīng)交割商品的條件,庫(kù)容有一定規(guī)模,設(shè)備完好、計(jì)量倉(cāng)儲(chǔ)、計(jì)量設(shè)備、設(shè)施完好、齊全,符合規(guī)定要求;

規(guī)范性調(diào)整 。

12

第四條(十)申請(qǐng)保稅交割業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具有保稅倉(cāng)庫(kù)經(jīng)營(yíng)資格;

第四條(十)申請(qǐng)期貨保稅交割業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具有保稅倉(cāng)庫(kù)經(jīng)營(yíng)資格其開(kāi)展期貨保稅交割業(yè)務(wù)及所涉及的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn);

申請(qǐng)成為鄭商所保稅交割倉(cāng)庫(kù)并開(kāi)展保稅交割業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)組織,需首先得到海關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)。相關(guān)表述與鄭商所保稅交割管理制度保持一致。

13


第四條(十一)滿(mǎn)足交易所規(guī)定的視頻監(jiān)控、倉(cāng)儲(chǔ)管理等相關(guān)系統(tǒng)及其它設(shè)施和設(shè)備要求

 

新增條文,為加強(qiáng)交割貨物監(jiān)管,要求今后申請(qǐng)交割倉(cāng)庫(kù)資格的企業(yè)需具備滿(mǎn)足鄭商所要求的視頻監(jiān)控、電子倉(cāng)管系統(tǒng)等其他技術(shù)條件。

14


第四條(十二)具備符合交割商品倉(cāng)儲(chǔ)保管要求的消防設(shè)備、設(shè)施和人員等;

新增條文,將申請(qǐng)單位的消防設(shè)施和人員情況作為必要條件之一。

15

第五條 申請(qǐng)成為交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)提供以下材料:

第五條 申請(qǐng)成為交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)提以下材料:

規(guī)范性調(diào)整 。

16

第五條(二)工商行政部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件);

第五條(二)工商行政部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書(shū)

與第四條(一)保持一致。

17

第五條(三)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相關(guān)部門(mén)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表;

第五條(三)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相關(guān)部門(mén)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料;經(jīng)營(yíng)期不滿(mǎn)兩年的,提交經(jīng)交易所認(rèn)可的自成立之日起的審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料;

 

新增對(duì)于經(jīng)營(yíng)期不足兩年的申請(qǐng)單位的材料要求。

18

第五條(四)申請(qǐng)單位上級(jí)主管部門(mén)或董事會(huì)出具的同意申請(qǐng)交割倉(cāng)庫(kù)的批準(zhǔn)文件;

第五條(四)申請(qǐng)單位上級(jí)主管部門(mén)或董事會(huì)章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)出具的同意申請(qǐng)交割倉(cāng)庫(kù)的批準(zhǔn)文件;

部分申請(qǐng)單位存在股東較少或規(guī)模較小不設(shè)董事會(huì)的情況,因此調(diào)整材料要求。

19

第五條(六)租賃場(chǎng)房經(jīng)營(yíng)的企業(yè),應(yīng)提供與場(chǎng)房所有者之間簽訂的租賃合同(協(xié)議)等文件;

第五條(六)倉(cāng)庫(kù)土地使用證、房屋所有權(quán)證等不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬證明文件及相關(guān)文件;租賃場(chǎng)房經(jīng)營(yíng)的企業(yè),申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)提供與場(chǎng)房所有者之間簽訂的租賃合同(協(xié)議)等文件;

與實(shí)踐中申請(qǐng)要求保持一致。

20


第五條(八)經(jīng)當(dāng)?shù)叵啦块T(mén)等國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)驗(yàn)收簽發(fā)的消防安全達(dá)標(biāo)驗(yàn)收證明等

 

新增條文,與第二章第四條(十二)保持一致。

21


第五條(九)視頻監(jiān)控、倉(cāng)儲(chǔ)管理等信息系統(tǒng)建設(shè)情況

新增條文,根據(jù)鄭商所交割倉(cāng)庫(kù)科技監(jiān)管要求,交割倉(cāng)庫(kù)需配合鄭商所完成視頻監(jiān)控、倉(cāng)管系統(tǒng)等信息化建設(shè)工作。

22

第五條(十)交易所要求提供的其他材料;

第五條(十)交易所要求提供的其他材料

規(guī)范性調(diào)整。

23

第六條(二)根據(jù)初審結(jié)果對(duì)申請(qǐng)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評(píng)估;

第六條(二)根據(jù)初審結(jié)果對(duì)申請(qǐng)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評(píng)估

考慮到調(diào)查方式的多樣化及特殊時(shí)期無(wú)法實(shí)地調(diào)查的情況,因此刪去“實(shí)地”,保留一定制度彈性。

24

第六條(三)根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選用,簽訂交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)。

第六條(三)根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選用,簽訂交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)。

 

25

第七條 經(jīng)交易所審定批準(zhǔn),取得交割倉(cāng)庫(kù)資格的應(yīng)當(dāng)辦理以下事宜:

 

第七條 經(jīng)交易所審定批準(zhǔn)審批,取得交割倉(cāng)庫(kù)資格的申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)辦理以下事宜:

規(guī)范性調(diào)整。

26

第七條(一)申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)所需印章到交易所備案;

 

第七條(一)申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)所需印章報(bào)交易所備案;

 

規(guī)范性調(diào)整。

27

第七條(四)根據(jù)本辦法,制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則;

第七條(四)根據(jù)本辦法,制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則等,并報(bào)交易所備案;

加強(qiáng)監(jiān)管,確保交割倉(cāng)庫(kù)嚴(yán)格執(zhí)行鄭商所規(guī)定。

28

第七條(五)交割倉(cāng)庫(kù)期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn);

第七條(五)交割倉(cāng)庫(kù)期貨安排期貨交割業(yè)務(wù)管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn);

規(guī)范性調(diào)整。

29

第八條 交割倉(cāng)庫(kù)放棄交割倉(cāng)庫(kù)資格,應(yīng)當(dāng)向交易所遞交放棄交割倉(cāng)庫(kù)資格申請(qǐng)書(shū),并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

第八條……

根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展或者風(fēng)險(xiǎn)防控需要,交易所有權(quán)暫停交割倉(cāng)庫(kù)全部或者部分交割業(yè)務(wù),或者取消交割倉(cāng)庫(kù)資格。

明確鄭商所可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要或風(fēng)險(xiǎn)防控需要采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

30

第九條 交割倉(cāng)庫(kù)放棄或被取消資格的,應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng):……

第九條 交割倉(cāng)庫(kù)放棄或被取消資格的,應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng):……

規(guī)范性調(diào)整。

31

第九條(一)交割商品全部出庫(kù)或全部變成現(xiàn)貨;

第九條(一)交割商品全部出庫(kù),全部變成轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨,或者按交易所認(rèn)可的其他方式處理完畢;

 

考慮到后期工作中可能存在其他措施,此處留出操作余地。

32

第九條(三)結(jié)清與會(huì)員、客戶(hù)的債權(quán)債務(wù);

第九條(三):結(jié)清與會(huì)員、客戶(hù)的債權(quán)債務(wù);

實(shí)踐中,鄭商所無(wú)法監(jiān)督和核實(shí)會(huì)員、客戶(hù)與倉(cāng)庫(kù)之間現(xiàn)貨貿(mào)易中的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

33

第九條(四)按交易所規(guī)定清退交割擔(dān)保金;

第九條(三):按交易所規(guī)定申請(qǐng)清退交割擔(dān)保金

規(guī)范性調(diào)整。

第三章 權(quán)利和義務(wù)

34

第十一條(四)經(jīng)交易所核準(zhǔn),可以租用庫(kù)房,存儲(chǔ)交割商品;

第十一條(四)經(jīng)交易所核準(zhǔn),可以租用庫(kù)房或場(chǎng)地,存儲(chǔ)交割商品;

規(guī)范性調(diào)整。

35

第十一條(五)交易所交割細(xì)則和交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)規(guī)定的其他權(quán)利。

第十一條(五)交易所交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法和交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)規(guī)定的其他權(quán)利。

規(guī)范性調(diào)整。

36


第十二條(三)應(yīng)當(dāng)對(duì)庫(kù)存交割商品全額投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)一切險(xiǎn)等相關(guān)險(xiǎn)種或按照交易所要求進(jìn)行投保。

進(jìn)一步明確交割倉(cāng)庫(kù)投保險(xiǎn)種??紤]到未來(lái)倉(cāng)單投保方式存在不確定性,在此留出調(diào)整空間。

37


第十二條(四)根據(jù)交易所要求及時(shí)完成商品視頻監(jiān)控、消防安全等設(shè)施和設(shè)備的改造和升級(jí);

根據(jù)鄭商所交割倉(cāng)庫(kù)科技監(jiān)管總體規(guī)劃和要求,新增該條款,與第五條(九)相呼應(yīng)。

38


第十二條(五)根據(jù)交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,辦理期貨交割商品的驗(yàn)收入庫(kù),建立電子臺(tái)賬等相關(guān)系統(tǒng)。

根據(jù)鄭商所交割倉(cāng)庫(kù)科技監(jiān)管總體規(guī)劃和要求,交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)電子系統(tǒng),提升全流程電子化記錄,與第五條(九)相呼應(yīng)。

39

第十二條(五)接受交易所組織的年審

第十二條(八)接受參加交易所組織的年審

規(guī)范性調(diào)整。

40

第十二條(七)配合并監(jiān)督指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)取樣;

第十二條(十)配合并監(jiān)督指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)取樣及現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)等工作;

實(shí)踐中,大部分交割倉(cāng)庫(kù)不具有監(jiān)督質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的能力,原條款在大部分品種的倉(cāng)庫(kù)上不具有可行性。部分品種存在在庫(kù)檢驗(yàn)項(xiàng)目,需要交割倉(cāng)庫(kù)積極配合。

41

第十二條(八)變更單位名稱(chēng)、法定代表人、注冊(cè)資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)地等,出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟等問(wèn)題,及時(shí)向交易所通報(bào);發(fā)生交割倉(cāng)庫(kù)土地或房產(chǎn)質(zhì)押、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng),事先向交易所通報(bào);

第十二條(十一)變更單位名稱(chēng)、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、注冊(cè)資本、注冊(cè)資本實(shí)繳金額、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)地、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等,出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟、仲裁、糾紛等問(wèn)題,及時(shí)向交易所通報(bào);或者發(fā)生交割倉(cāng)庫(kù)土地或房產(chǎn)質(zhì)押、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng),事先及時(shí)向交易所通報(bào);

新增可能影響交割倉(cāng)庫(kù)日常經(jīng)營(yíng)和償債能力的事項(xiàng),明確交割倉(cāng)庫(kù)的告知義務(wù)。

第四章 日常業(yè)務(wù)

42

第十六條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)交割商品進(jìn)行掛牌管理,掛牌標(biāo)識(shí)應(yīng)符合交易所規(guī)定。

第十六條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)交割商品進(jìn)行掛牌標(biāo)識(shí)管理,掛牌標(biāo)識(shí)應(yīng)符合交易所規(guī)定。

規(guī)范性調(diào)整。

43

第十七條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)按《期貨交易管理?xiàng)l例》和交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗(yàn)結(jié)果。商品驗(yàn)收合格、入庫(kù)完畢起24小時(shí)內(nèi)向交易所通報(bào)。

第十七條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)按《期貨交易管理?xiàng)l例》和交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗(yàn)結(jié)果。商品驗(yàn)收合格、入庫(kù)完畢應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)交易所倉(cāng)庫(kù)管理系統(tǒng)錄入相關(guān)數(shù)據(jù)起24小時(shí)內(nèi)向交易所通報(bào)。

原業(yè)務(wù)流程與當(dāng)前的實(shí)際操作有較大出入,更新為現(xiàn)行的業(yè)務(wù)辦理流程。

44

第十八條 未持有《提貨通知單》的客戶(hù),不得進(jìn)入庫(kù)內(nèi)查看儲(chǔ)存的交割商品。小麥、菜籽油客戶(hù)可以到交割倉(cāng)庫(kù)的樣品室查看存儲(chǔ)貨物對(duì)應(yīng)的樣品。

樣品室的管理應(yīng)符合交易所規(guī)定及要求。交易所不定期對(duì)樣品保管情況進(jìn)行抽查。

 

第十八條 對(duì)未持有《提貨通知單》的客戶(hù),交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)拒絕其不得進(jìn)入庫(kù)內(nèi)查看儲(chǔ)存的交割商品。小麥、菜籽油客戶(hù)可以到交割倉(cāng)庫(kù)的樣品室查看存儲(chǔ)貨物對(duì)應(yīng)的樣品。

樣品室的管理應(yīng)符合交易所規(guī)定及要求。交易所不定期對(duì)樣品保管情況進(jìn)行抽查。

刪除內(nèi)容不再適用。

45

第十九條 交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)交割商品的存儲(chǔ)或堆碼方法應(yīng)符合交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求。未經(jīng)交易所同意,交割倉(cāng)庫(kù)不得擅自改變交割商品的存儲(chǔ)或碼垛方法。

第十九條 交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)交割商品的存儲(chǔ)或堆碼方式、方法應(yīng)符合交易所提出的當(dāng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求未經(jīng)交易所同意,交割倉(cāng)庫(kù)不得擅自改變交割商品的存儲(chǔ)或碼垛方法。

交割商品的存儲(chǔ)或堆垛方式通常有國(guó)家和地方規(guī)定,或有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定,鄭商所無(wú)需再次進(jìn)行規(guī)定。

46

第二十二條 未經(jīng)交易所同意,交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)交割商品存放倉(cāng)位或垛位不得移動(dòng);擅自移動(dòng)造成的損失,由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)全部責(zé)任

第二十二條 未經(jīng)交易所同意,交割倉(cāng)庫(kù)不得移動(dòng)交割商品存放倉(cāng)位或垛位;擅自移動(dòng)的,交易所有權(quán)追究其違規(guī)責(zé)任;擅自移動(dòng)造成損失的,交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。

明確嚴(yán)禁交割倉(cāng)庫(kù)未經(jīng)鄭商所允許移動(dòng)貨位。

47

第二十三條(一)復(fù)核《提貨通知單》是否有效;

第二十三條(一)復(fù)核《提貨通知單》是否有效驗(yàn)證提貨密碼、提貨人身份證件、委托書(shū)等信息是否正確、有效;

原規(guī)定與目前在電子化倉(cāng)單系統(tǒng)中的操作不符,調(diào)整相關(guān)表述。

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第二十三條第二款 核對(duì)無(wú)誤后,盡快辦理出庫(kù)。

第二十三條第二款核對(duì)無(wú)誤后,盡快辦理出庫(kù)交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)積極配合貨主發(fā)運(yùn)商品,無(wú)正當(dāng)理由不得延遲發(fā)貨。

進(jìn)一步明確交割倉(cāng)庫(kù)義務(wù),與倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)中的表述保持一致。

49

第二十三條第三款 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所通報(bào)商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、倉(cāng)號(hào)、貨位的變動(dòng)情況及發(fā)運(yùn)方向等。發(fā)運(yùn)結(jié)束后,根據(jù)要求向交易所報(bào)送相關(guān)出庫(kù)手續(xù)。

第二十三條第三款 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所通報(bào)商品通過(guò)交易所要求的系統(tǒng)或渠道報(bào)送商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、倉(cāng)號(hào)、貨位的變動(dòng)情況及發(fā)運(yùn)方向等。發(fā)運(yùn)結(jié)束后,根據(jù)要求向交易所報(bào)送相關(guān)出庫(kù)手續(xù)。

相關(guān)出庫(kù)手續(xù)已在系統(tǒng)中自動(dòng)生成,刪除內(nèi)容不再適用。

第五章 監(jiān)督管理

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第二十四條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)庫(kù)存交割商品全額投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)。

第二十四條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)庫(kù)存交割商品全額投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)。

條文內(nèi)容調(diào)整至第十二條(三)。

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第二十五條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交割商品單獨(dú)設(shè)賬管理。

第二十五條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交割商品單獨(dú)設(shè)賬管理。

條文內(nèi)容調(diào)整至第十二條(五)。


第二十六條 交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)行抽查和年審制度,并可要求交割倉(cāng)庫(kù)自查。

在自查、抽查和年審過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)交割倉(cāng)庫(kù)有違規(guī)等行為的,交易所可采取限期整改、暫停入庫(kù)業(yè)務(wù)、取消交割倉(cāng)庫(kù)資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)。

 

第二十四條 交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)行抽查和年審制度,并可要求交割倉(cāng)庫(kù)自查。

在自查、抽查和年審過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)交割倉(cāng)庫(kù)有違規(guī)等行為的,交易所可采取限期整改、暫停入庫(kù)業(yè)務(wù)、取消交割倉(cāng)庫(kù)資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)。

交易所有權(quán)組織對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)行檢查、自查、互查,可以委托會(huì)員或交易所指定的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行檢查,并組織對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的年審:

(一)交割倉(cāng)庫(kù)檢查,是指交易所可以隨時(shí)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)或全面檢查,查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等,詢(xún)問(wèn)與被檢查事項(xiàng)相關(guān)的人員,以檢查交割倉(cāng)庫(kù)在日常工作中對(duì)交易所各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況;
    (二)交割倉(cāng)庫(kù)自查,是指各交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)交易所工作要求,組織對(duì)倉(cāng)庫(kù)自身情況的檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)送交易所;

(三)交割倉(cāng)庫(kù)互查,是指交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)交易所工作要求,對(duì)其他交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)送交易所;

(四)會(huì)員或第三方機(jī)構(gòu)檢查,是指經(jīng)交易所指定的會(huì)員或第三方機(jī)構(gòu),根據(jù)交易所工作要求,對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)送交易所;

(五)交割倉(cāng)庫(kù)年審,是指交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定,指定會(huì)計(jì)師事務(wù)所或其它機(jī)構(gòu)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行審核。

在上述檢查過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)交割倉(cāng)庫(kù)有違規(guī)、未履行相關(guān)義務(wù)等行為,或者年審結(jié)果不符合交割倉(cāng)庫(kù)要求的,交易所可采取限期整改、調(diào)減交割庫(kù)容、暫停全部或部分交割業(yè)務(wù)、取消交割倉(cāng)庫(kù)資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)。

交割倉(cāng)庫(kù)、會(huì)員、第三方機(jī)構(gòu)對(duì)在交割倉(cāng)庫(kù)檢查、互查過(guò)程中知悉的被檢查對(duì)象尚未正式對(duì)外公開(kāi)的一切相關(guān)文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等負(fù)有保密義務(wù);違反前述義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

細(xì)化鄭商所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的監(jiān)管措施。


第二十七條(五)交割中濫行收費(fèi)的;

第二十五條(五)交割中濫收費(fèi)的;

規(guī)范性調(diào)整。


第二十八條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割倉(cāng)庫(kù)履行義務(wù)的保證。交割擔(dān)保金數(shù)額和繳納方式在《交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)》上明確。交割擔(dān)保金利息歸交割倉(cāng)庫(kù)所有,按中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率每年計(jì)息一次。

第二十九條由于交割倉(cāng)庫(kù)的原因造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單權(quán)利的,交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償,補(bǔ)充賠償后,交易所有權(quán)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行追償。

 

第二十六條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割倉(cāng)庫(kù)履行相關(guān)義務(wù)的保證。交割擔(dān)保金數(shù)額和繳納方式在《交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)》上明確。交割擔(dān)保金利息歸交割倉(cāng)庫(kù)所有,經(jīng)交易所認(rèn)定交割倉(cāng)庫(kù)履行了本辦法規(guī)定的義務(wù)的,交易所將交割擔(dān)保金利息返還給交割倉(cāng)庫(kù),利息按中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率每年計(jì)息一次。

因交割倉(cāng)庫(kù)的原因致使標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人不能及時(shí)行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單權(quán)利的,交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償不足的部分由交易所首先用其所繳納的交割擔(dān)保金賠償;交割擔(dān)保金不足以賠償?shù)?,由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償;補(bǔ)充賠償后,交易所有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償。

交割擔(dān)保金的具體數(shù)額在交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)中進(jìn)行明確約定。

原條文在內(nèi)容上存在分割,將二十八條和二十九條進(jìn)行合并。

 

 

 

 

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